福清一家银行被罚22万元！

大姐姐 发表于 2021-8-16 17:06:46

海峡网8月13日讯（海峡网记者李牧晨）8月5日，中国人民银行福州中心支行在官网上公示了一批行政处罚信息，福建福清泰隆村镇银行有限责任公司与福建福州农村商业银行股份有限公司合计被罚款715.3万元。其中，福建福清泰隆村镇银行有限责任公司因未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为被给予警告，并处20万元罚款。陈友仕（时任福建福清泰隆村镇银行有限责任公司行长助理）对福建福清泰隆村镇银行有限责任公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，被给予警告并处1万元罚款；黄子正（时任福建福清泰隆村镇银行有限责任公司运营管理部总经理助理（主持工作））对福建福清泰隆村镇银行有限责任公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，被处1万元罚款。具体处罚情况如下——同时，福建福州农村商业银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易、提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人、未经同意查询个人信息、网点发生误收假币行为、清分中心未按规定收缴假币、将预算收入转入“待结算财政款项”以外其他账户、占压财政资金、小微商户交易限额管理不到位、对涉诈银行结算账户交易监测及管控不到位、个人银行结算账户开户未备案及超期备案、违规开立子账户、存在虚假或引人误解的营销宣传的违法违规行为被处658万元罚款。董辉炯（时任福建福州农村商业银行股份有限公司行长）对福建福州农村商业银行股份有限公司未按规定报送大额交易和可疑交易报告的违法违规行为负有责任，被处3万元罚款；王武斌（时任福建福州农村商业银行股份有限公司副行长）对福建福州农村商业银行股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，被处1万元罚款；黄冰容(时任福建福州农村商业银行股份有限公司副行长）对福建福州农村商业银行股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，被处4万元罚款；陈峰（时任福建福州农村商业银行股份有限公司合规管理部总经理）对福建福州农村商业银行股份有限公司未按规定报送大额交易和可疑交易报告的违法违规行为负有责任，被处3万元罚款；林灵（时任福建福州农村商业银行股份有限公司运营管理部副总经理（主持工作））对福建福州农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.对涉诈银行结算账户交易监测及管控不到位；2.未按规定履行客户身份识别义务，给予警告，并处9万元罚款；郑茳玮（时任福建福州农村商业银行股份有限公司消费金融部副总经理（主持工作））对福建福州农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1. 小微商户交易限额管理不到位；2. 未按规定履行客户身份识别义务；3.与身份不明的客户进行交易，给予警告，并处9.5万元罚款；陈艳(时任福建福州农村商业银行股份有限公司运营管理部副总经理（主持工作）)对福建福州农村商业银行股份有限公司网点误收假币的违法违规行为负有责任，给予警告，并处5万元罚款；陈嘉（时任福建福州农村商业银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区支行行长）对福建福州农村商业银行股份有限公司未经同意查询个人信息的违法违规行为负有责任，被处0.4万元罚款；程耿欣（时任福建福州农村商业银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区支行员工）对福建福州农村商业银行股份有限公司未经同意查询个人信息的违法违规行为负有责任，被处0.4万元罚款。具体处罚情况如下—— <link rel="stylesheet" href="//www.fqlook.cn/source/plugin/wcn_editor/public/wcn_editor_fit.css?v134_Yqi" id="wcn_editor_css"/>

白開水 发表于 2021-8-17 00:06:55

6666666666666666666

绝色发表于 2021-8-17 01:58:14

这些小银行哪怕利息再高也不敢存，倒了都没地方赔，有过先例了

福清房产李一鑫 发表于 2021-8-17 10:59:07

6666 太牛b了之前找你们谈打印机电脑业务很拽啊

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